企业档案数据治理成熟度模型构建研究

来源：核心期刊咨询网时间：2022-01-12 10:5312

摘要：摘 要：论文聚焦企业档案管理中的档案数据治理问题，通过运用专家咨询法与总分比重法和设置关键过程域与关键实践，细化企业档案数据治理成熟度评价指标并计算权重，最后构建了企业档案数据治理成熟度模型。该模型共包括五个成熟度等级：可持续优化的初始级、形成体系且

　　摘 要：论文聚焦企业档案管理中的档案数据治理问题，通过运用专家咨询法与总分比重法和设置关键过程域与关键实践，细化企业档案数据治理成熟度评价指标并计算权重，最后构建了企业档案数据治理成熟度模型。该模型共包括五个成熟度等级：可持续优化的初始级、形成体系且可控的可重复级、规范化且标准化的已定义级、无计划且可重复的已管理级、非正式且未开展的优化级。论文最后通过分析某高新技术企业的实际情况，对该模型进行了应用分析。

　　关键词：企业档案;档案数据;数据治理;成熟度模型

　　“十四五”规划和2035年远景目标纲要提出，要推進产业数字化转型[1]。对于企业而言，其数字化管理成为未来发展方向，企业档案管理的重心也随之转向档案数据治理。企业档案数据治理是指企业以及企业内外相关组织、机构和个人共同参与的基于计算机技术开展的一系列数据形态的档案管理工作。[2][3]档案数据治理是档案管理的核心组成部分，是对档案数据管理的继承与发展。为使企业档案数据治理实践可测评可持续，亟须建立一个行之有效的档案数据治理评估机制，帮助企业认清实践中存在的不足，促进企业提升档案数据治理的能力。目前成熟度模型在社会科学领域的研究应用已相对成熟，通过成熟度模型的评估方法可以使组织或者个人更加客观、可靠地评价被研究对象的状态、能力的发展过程，以便为其决策提供参考依据。因此笔者通过研究和梳理档案数据治理和成熟度模型应用的相关文献，结合现状调研，构建企业档案数据治理成熟度模型，以期评估各企业档案数据治理工作的质量与水平，并根据所评等级的特点和存在的问题，提出相应的对策建议。

　　1 相关研究回顾

　　1.1 档案数据治理相关研究

　　近年来档案学领域有关数据治理的文章大多是在探索宏观层面的档案数据治理路径。[4-6]相关研究主要探索了企业档案管理中存在的问题，并提出宏观解决措施，但缺乏更细致的方案。

　　1.2 档案领域成熟度模型相关研究

　　“能力成熟度模型”最早是指软件能力成熟度模型(Capability Maturity Model for Software，SWCMM，简称CMM)，CMM模型内部的每个等级都包含若干不同的关键过程域(Key Process Area，KPA)和关键实践(Key Practices，KP)。KPA是达到某一等级所必须实现的总体目标和行为;KP是达到关键过程域所要开展的具体行为，一个关键过程域可能要通过一个或多个关键实践才能实现。[7]该模型定义了五个成熟度等级：最初级、可重复级、定义级、管理级和最优级。成熟度模型的结构具有一定的开放性和普适性，相关的理论研究也扩展到了计算机、医学、经济管理与社会科学领域。

　　已有档案学者结合成熟度模型进行研究[8]，但从未从档案数据治理整体应用场景进行成熟度模型构建。

　　2 企业档案数据治理成熟度模型构建

　　2.1 评价指标的确定

　　(1)前期准备。笔者首先从理论层面和实践层面做了前期准备。理论研究层面，笔者通过研究相关文献和标准规范，获取影响企业档案数据治理的关键因素，包括企业档案数据治理战略规划、制度规范、所需硬件环境条件、组织人员配置、技术支持、数据生命周期等;实践调研层面，笔者选取了具有代表性的企业 ，对其档案数据治理现状进行调研，包括企业总体规划、档案团队建设情况、档案数据应用的规章制度以及档案数据管理系统，发现各企业档案数据治理水平存在较大差距。私企普遍比国企档案数据治理水平要高;部分企业(尤其是国有企业和中央企业)的档案工作者年龄偏大，对档案数字化存在抵触心理;从事高尖端技术生产的企业对档案保密性要求较高，互联网传输与存储安全问题尤为关键，档案数字化推进更为困难;存在严重的非档案专业背景人员从事档案技术工作的错位现象，这些人员缺乏相应的档案知识，不清楚档案数据治理的要求和档案数据的资产价值，成为档案数据治理工作开展的阻碍因素。

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