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脱贫户抗逆力水平测度与差异分析

摘要：摘要：基于抗逆力视角，运用层次分析法构建原连片特困地区脱贫户抗逆力评价指标体系，并以燕山-太行山片区675户脱贫户为例进行实证分析。研究结果表明：原连片特困地区脱贫户抗逆力水平整体较弱，巩固拓展脱贫成果依旧要在精准上下功夫。对弱抗逆力脱贫户，要根据无劳

　　摘要：基于抗逆力视角，运用层次分析法构建原连片特困地区脱贫户抗逆力评价指标体系，并以燕山-太行山片区675户脱贫户为例进行实证分析。研究结果表明：原连片特困地区脱贫户抗逆力水平整体较弱，巩固拓展脱贫成果依旧要在“精准”上下功夫。对弱抗逆力脱贫户，要根据无劳动力和弱劳动力户身体条件制定帮扶措施;对较弱抗逆力脱贫户，要进一步规范兜底保障措施，激发脱贫户内生发展动力;对较强抗逆力脱贫户，要积极引导合作社、企业和生产大户等经营主体参与产业就业帮扶;对强抗逆力脱贫户，要通过转变发展方式，培育地外经济来源，提升其文化程度来增强抗逆力水平。

　　关键词：抗逆力;巩固拓展脱贫攻坚成果;脱贫户;层次分析法

　　引言

　　在向第二个百年奋斗目标迈进的历史关口，巩固和拓展脱贫攻坚成果、防止脱贫人口规模性返贫成为当前我国农村工作的重要内容[1-2]。作为原脱贫攻坚主战场，集中连片特困地区经济发展水平仍相对落后，已脱贫户在遭受疾病、意外事故、市场波动等风险事件冲击时极易返贫，稳定脱贫任务依然艰巨，主要原因在于这些地区已脱贫户自身“抗逆力”水平较低。于反贫困研究而言，“抗逆力”这一概念是“舶来品”。抗逆力理论发轫于20 世纪 50 年代生理学家对疾病的关注，学者的研究从关注精神疾病的病因，转移到关注病人应对疾病所展示出的较好的适应性。进入20 世纪 70 年代，关于“适应性”的研究，连同对风险和脆弱性的研究，在神经生物学领域取得一定成果，但其研究的焦点囿于生物个体的社会心理和基因对环境的适应能力。从20世纪80年代开始，抗逆力理论開始应用到社会学、人类学等更多的学科，焦点转向理解保护性过程或者机制，即关注这些保护性因素是如何发挥作用，抗逆力的研究开始进入到贫困研究领域。

　　抗逆力理论引入到贫困领域，其研究对象和基本内涵也发生了相应的变化。首先，研究对象不再是纯粹的生命体，而是从生物个体扩展到贫困家庭和组织。其次，抗逆力基本内涵也从狭义个体能力发展到更为广义层面的政府和社会提供的保护。早期的抗逆力研究主要聚焦于个体或家庭自身的能力，对社会和政府关注较少。Chambers等人从个体的内部与外部视角，建立了“内部-外部”框架，将内部因素定义为个人面临风险冲击时的防御能力[3]。Prowse在其“暴露-能力-后果”三维框架中认为“能力”包括个体的风险应对、自有资产以及资源支配权等[4]。Moser的“敏感-恢复力”从劳动、人力资本、房屋和基础建设、家庭关系、社会资本5个维度来定义个体的抗逆力[5]。

　　个体内部层面的抗逆力对家庭反贫困的解释力较为有限，随着研究的深入，个体或家庭外部层面的抗逆力逐步受到关注。Drycon在其研究中对于抗逆力的关注聚焦于资产、收入和福利3个方面[6]。陈传波借鉴了其思想，较为系统地探讨了收入、支出、福利、社会制度等要素对家庭抗逆力的影响[7]。罗宇翔将家庭抗逆力扩展到环境层面，认为生活环境及风险承担网络中的亲属支持、劳动力保障都与反贫困显著相关[8]。现有研究更多从综合性视角考察家庭的抗逆力。李雪萍等人的“行动-结构”分析框架将家庭抗逆力分为国家制度(社会排斥/社会整合)、生计风险、农户生计资本、区域交换系统4个部分[9]。曲纵翔等人的“脆弱性-抗逆力”分析框架，将抗逆力细分为政府抗逆、个体和家庭的抗逆以及社会和社区抗逆[10]。

　　围绕个体和家庭抗逆力已经形成了较为丰富的研究成果，梳理现有研究可以发现：其一，从脱贫户获得的保护而言，抗逆力可以细分为政府抗逆力、社会抗逆力和家庭抗逆力;其二，这些成果大多数是以构建分析框架和案例研究为主，对抗逆力的量化研究着墨甚少。本研究旨在吸收现有抗逆力研究成果基础上，建立一套原集中连片特困地区脱贫户的抗逆力评价和测度指标体系，量化这些地区脱贫户的抗逆力情况，分析各脱贫户之间抗逆力水平的差异，以最终实现脱贫户分层分类常态化帮扶，巩固拓展该地区脱贫攻坚成果。

　　一、脱贫户抗逆力评估指标体系构建

　　(一)脱贫户抗逆力评估指标选取

　　本研究依据现行抗逆力分析框架，根据原连片特困地区已脱贫户自身发展特点，遵循指标选取的科学性、整体性、可操作与可比性原则，最终选取政府抗逆力、社会抗逆力、家庭抗逆力等3个层面19个三级指标构建原连片特困地区脱贫户抗逆力指标体系(见表1)。

　　1.政府抗逆力。政府抗逆力主要表现为通过制度安排和资源配置供给大量公共产品，提高农户抗逆能力[11]，其可细分为人员保障、公共产品2个二级指标。人员保障方面，指标具体表征为驻村工作队指标。驻村工作队通过帮助加强农村地区基层组织建设，制订具体帮扶规划，争取资金、项目和政策支持，激发农户发展动力等方式带领群众脱贫致富[12]，而在风险事件发生时，驻村工作队可以利用其资源优势帮助农户摆脱困境，增强农户抗逆能力，防止贫困户返贫。公共产品指标方面，《中国农村扶贫开发纲要(2011-2020年)》明确提出要在连片特困地区集中实施一批教育、文化、卫生、社会保障等民生工程，加快重要基础设施建设步伐，从根本上改变连片特困地区面貌[13]。而在巩固拓展脱贫攻坚成果阶段，提升农村基础设施建设水平和缩小城乡基本公共服务差距仍旧是工作重点。因此，公共产品指标包含基础设施、教育文化、医疗卫生、生活保障等4个三级指标。其中，基础设施指标涵盖水、路、电、讯等与已脱贫家庭生产生活联系较为密切的4个方面。教育文化指标包括连片特困地区教育设施与文体设施2个方面。医疗卫生方面，因我国建档立卡家庭因病致贫、因病返贫的比例均在42%以上[14]，本研究以医疗条件和卫生环境综合衡量医疗卫生水平;生活保障的核心内容是社会保险，本研究以城乡居民医保个人缴费部分是否由政府负担来衡量政府提升脱贫户抗逆力的效果。

　　2.社会抗逆力。本指标主要由社区(农户所在的行政村)抗逆力与社会组织抗逆力组合而成。社区作为政府部分职能的承担者和社会资源的承载者，在风险发生时，可充分调动区域内经济资源，协调社区内人员合作来应对压力，抵抗风险[15]。指标方面选取村两委干部履职和脱贫户加入合作社作为社区帮扶的三级指标。村“两委”干部负有贯彻党的方针路线、帮助解决实际困难、带领困难群众脱贫致富的重任，“两委”干部责任落实得当可以有效提升脱贫户抵御能力，并在风险事件发生后帮助脱贫户恢复至风险发生前水平;合作社则因其所特有的“抱团取暖”属性在增强农户抗逆力方面具有独特作用。社会组织帮扶方面，则选取企业或生产大户产业帮扶作为衡量指标。

　　3.家庭抗逆力。已脱贫家庭自身所具备的抗逆能力是脱贫户整体抗逆力的主导者。依据英国国际发展部(DFID)可持续生计分析框架[16]，本研究将已脱贫家庭抗逆力分解为人力资本、自然资本、物质资本、金融资本、社会资本等5个方面。人力资本方面，除户主文化程度、劳动力数量和就业培训等3个先行研究惯用指标外，根据实际走访情况，本研究引入家庭抚养比指标以衡量已脱贫家庭负担状况，家庭抚养比较低的已脱贫家庭抗逆力相对较强。自然资本方面，选取耕地面积作为三级指标。物质资本方面，“住房安全有保障”既是脱贫攻坚阶段贫困户脱贫的基本要求和核心指标之一，又是巩固拓展脱贫攻坚成果阶段需要重点监测的内容之一，同时也是保证家庭在遭受风险冲击时不返贫的重要物质资本。本研究选取自有住房和住房等级2个三级指标。金融资本方面，选取家庭年人均纯收入和稳定增收2个三级指标。其中，人均纯收入是对家庭营收能力与发展水平的静态测度，衡量了家庭抗击风险的韧性与恢复调整能力;稳定增收反映了家庭金融资本的动态增长，是脱贫家庭抗逆力动态变化的具体表征之一。社会资本方面，先行研究较多以社会组织参与状况、社交圈层来衡量困难家庭社会资本状况[9，17]，所测资本水平往往偏低。实际走访发现，脱贫攻坚以来，帮扶责任人与县乡干部以其资源对接性与解决困难特性有效拓展了贫困群体臂距，已成为片区农户社会资本的重要组成部分。因此，本研究选取帮扶责任人和县乡干部2个指标作为社会资本三级指标。

　　(二)指标标准化

　　由于各评价指标的类型、单位以及量级方面存在着较大差异，本研究采用极值法对指标的数据进行趋同化处理和无量纲化处理，将指标值转换到0～1之间。方法如下：

　　yij=xij-min(xij)max(xij)-min(xij)，xij为正向指标

　　max(xij)-xijmax(xij)-min(xij)，xij为逆向指标(1)

　　其中，xij是第i个样本第j个指标的基础数据，yij是样本xij经过无量纲化后的评估系数。正向指标采用上述公式中的第一个等式进行标准化，逆向指标采用第二个等式进行标准化。此外，家庭年人均纯收入指标的离差太大，若直接进行标准化将有可能影响最终结果的精准度，因此，本研究采用对数形式对其进行标准化处理。

　　(三)确定评估指标权重

　　评价脱贫户抗逆力水平，除了选择合适的指标，还要对各个指标赋予适合的权重。目前，学界使用较多的赋权方法有层次分析法、熵值法、环比评分法、主成分分析法等。本研究根据评价指标体系特点，参考相关专家意见，选取层次分析法对各项指标予以赋权。本文中，脱贫户抗逆力评估指标体系为目标层，3个一级指标和9个二级指标为准则层，19个三级指标构成方案层，指标权重计算过程如下：

　　1.构建判断矩阵。为确保各项指标权重的科学性与合理性，邀请经济学、社会学、政治学等社会科学领域的7位专家对每一层各指标的相对重要性运用1～9比较尺度进行单独打分。第一轮打分结束后将打分结果反馈给各位专家，再由专家在反馈内容基础上进行二轮打分，如此循环多轮，直至各位专家评分基本一致。根据专家最终评分，建立成对比较矩阵。

　　2.计算权重。本研究采用和积法计算指标权重，首先将矩阵的每一列向量归一化：

　　ij=aij/∑ni=1aij(2)

　　对wij按行进行求和：

　　i=∑nj=1ij(3)

　　歸一化处理：

　　=(1，2，…，n)T(4)

　　i=i/∑ni=1i(5)

　　w=(w1，w…，wn)T(6)

　　计算最大特征根：

　　λmax=1n∑ni=1(Aw)iwi(7)

　　以上公式中，aij为成对比较矩阵的元素，ij为列向量，A为原始判断矩阵，w为通过计算而得的权向量。

　　3.一致性检验。首先，定义一致性指标CI，CI值越大，判断矩阵偏离完全一致性的程度越大，CI值越小，偏离完全一致性的程度越小，若CI值为0，则判断矩阵具备完全一致性。公式如下：