江苏省高职院校科研经费绩效评价实证研究

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摘要：摘 要 选择2013-2017年《高等学校科技资料统计汇编》中18家高职院校为研究样本，对江苏省内高职院校科研投入与产出情况作出综合绩效评价。选择高职院校科研绩效评价指标，构建高职院校科研经费绩效评价体系。研究显示，样本高职院校存在科研效率水平总体不均

　　摘 要 选择2013-2017年《高等学校科技资料统计汇编》中18家高职院校为研究样本，对江苏省内高职院校科研投入与产出情况作出综合绩效评价。选择高职院校科研绩效评价指标，构建高职院校科研经费绩效评价体系。研究显示，样本高职院校存在科研效率水平总体不均衡、教师分类管理不明确、科研经费投入与产出不匹配、激励机制和内在动力不健全、各类科研成果不突出等问题。江苏高职院校要提升科研绩效水平，需结合本校实际明确科研落脚点，实施教师科研分类管理，完善投入与产出绩效指标，建立健全融合激励机制，提升高质量科研成果。

　　关键词 高职院校;Super-SBM模型;科研经费;绩效评价

　　一、引言

　　2018年8月26日，江苏省委省政府印发《关于深化科技体制机制改革推动高质量发展若干政策的通知》，制定了四大项目共计30条科技改革政策措施，这是江苏贯彻落实《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》(国发[2018]25号)等文件精神的具体举措。高职院校作为重点培养应用技能型人才的学校类型，是高等教育重要组成部分。截至2018年12月，江苏高职院校共计89所，数量位居全国第一。此外，高职发展智库对全国1366所高职院校报送的《2018中国高等职业教育质量年度报告》进行统计，整理出2017年度高职院校科研社会服务经费排名，包括横向技术服务到款额、纵向科研经费、技术交易到款额。其中，排名全国第一的江苏农林职业技术学院年度科研经费高达12901万元，排名第二的无锡职业技术学院年度科研经费达到9186万元。随着高职院校校企合作办学的不断推进，高职院校参与企业技术研发、产品升级改造越来越多，高职院校科研经费普遍逐年增加，而这也引起了学界对高职院校科研经费绩效评价的研究。

　　二、文献综述

　　近年来，国外研究者Edward Martins Costa(2012)采用Dynamic-SBM模型和SBM-DEA模型深入分析了巴西高等教育研究机构2004-2008年科研绩效;M. Mahallati Rayeni和F. H. Saljooghi(2015)使用数据包络分析方法分析公平分配固定成本对大学技术和成本效率的影响;Joanicjusz Nazarko和 Jonas Saparauskas(2016)运用C2R-CRS产出为导向的DEA模型对波兰19所技术型大学绩效进行比较研究。国内研究者刘慧群(2013)提出高校职能转变在于科研团队变革，依据专家意见法征询15位专家意见，选取科研成果数量、质量和科研团队协作程度作为评价指标，构建高校科研团队绩效评价模型;高庆浩(2014)将修正后的平衡记分卡应用到科研经费的价值管理中;甘涛(2015)提出建立基于“投入-产出”视角的高校科研绩效考评模型，充分考虑科研效益、持续性和可靠性、根据实际情况保证公平性，同时要求该模型计算方法简便容易操作[1];梁珣(2015)运用数据包络分析方法Super-SBM模型对京津两地高校科研效率开展比较分析，得出天津市高校科研效率明显低于北京高校科研效率。综合以上国内外学者对高校科研绩效评价的研究，发现绝大部分研究都专注于本科高校科研绩效体系构建，很少有对高职院校科研绩效水平开展深入研究，常用的平衡记分卡和专家意见法来构建科研绩效评价模型主观性较强，同时对于绩效评价指标的选择缺乏针对性，特别是忽视了高职院校投入与产出的指标选用上应该突出高职院校的特点。

　　三、研究设计

　　(一)高职院校科研绩效评价研究样本获取与数据来源

　　江苏省教育事业近年来发展较快，不管是从学校数量方面还是从教育收入和教育支出方面都有显著增长。2017年，江苏省全年公共财政预算支出10621.4亿元，其中，教育支出达到2003.7亿元，比2016年增加8.7%。1995年江苏省高等教育学校数量仅有67所，2017年增长到136所。研究与发展经费收入从2013年的6744011万元增长到2017年的8870740万元，与此同时，参与科技统计的高校数量也从2013年的89所扩展到2017年的136所，见表1、表2。

　　江苏省各高职院校科技经费和人员投入也在逐年增加，与之对应的课题数也逐年增加。2017年当年高职院校具有研究与发展高级职称人数为1744人，比上年增加了15.42%，2017年高職院校课题投入人数2250人，比上年增加了18.17%。见表3。2017年江苏省内高职院校课题数达到4362项，比上年加了17.51%。2017年当年江苏省内高职院校科研经费投入494275万元，比上年增加6.49%。见表4。

　　为了便于对江苏省内各高职院校年度数据进行对比，本文依据教育部《高等学校科技资料统计汇编》，从中选择2013-2017年一直都有统计数据的高职院校为数据来源，剔除2013-2017年汇编中数据不全的学校，同时根据高职智库统计全国职业院校技能大赛获奖名单，研究样本最后选取了南京信息职业技术学院、江苏建筑职业技术学院、苏州工业园区服务外包职业学院等江苏省内18家高职院校。

　　(二)高职院校科研绩效评价指标选择

　　高职院校科研绩效评价指标主要分为投入指标和产出指标。高职院校投入指标体现在资金投入和人力投入方面，具体包括财政拨款、科研人员数量、课题数量和经费支出等;高职院校产出指标体现在科研成果方面，具体包括学术论文数量、课题成果、技术转让收入和科研获奖数量等。本项目初始选择科研绩效评价指标9项，其中5项投入指标和4项产出指标。确定5项投入指标为研究与发展活动高级职称人数、科技课题当年投入人数、科技课题总数、科技课题当年投入经费和科技课题当年支出经费;确定4项产出指标为国外及全国发表论文数量、当年技术转让收入、当年成果授奖数量、全国职业院校技能大赛高职组获奖积分[2]，见表5。

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