数字资源采购变迁下的循证采购模式研究

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摘要：摘要 20世纪末21世纪初，馆藏建设由纸质资源向电子资源转换，传统采购扩展为纸电采访并行。由于对流通率的积极影响，需求驱动采购(DDA)和用户驱动采购(PDA)在采购市场上逐步占据一席之地。面对持续增长的预算压力，市场双方针对采购模式开始了新的探索与实践

　　摘要 20世纪末21世纪初，馆藏建设由纸质资源向电子资源转换，传统采购扩展为纸电采访并行。由于对流通率的积极影响，需求驱动采购(DDA)和用户驱动采购(PDA)在采购市场上逐步占据一席之地。面对持续增长的预算压力，市场双方针对采购模式开始了新的探索与实践，从按需采购到循证采购，经历了一个迅速转变。循证采购是一种新兴的数字资源采购模式，既实现了用户需求及馆员素养之间的平衡，同时也实现了图书馆与出版商之间利益的平衡。通过国际循证采购案例实践分析可以发现，循证采购模式的全生命周期包括需求调研、方案商谈、资源揭示与推广、参考用量的多维评估及决策、用户需求的积极引导等方面。除此以外，图书馆还应重视采访馆员预算编制的专业培训、谈判技巧的适用、基于需求满足的技术创新，以及标准化建设的推进作用。

　　关键词 资源建设 数字资源 循证采购 联盟采购 单馆采购
 

　　《数字图书馆论坛》创刊于2005年，是由科学技术部主管、中国科学技术信息研究所和北京万方数据股份有限公司主办的专业性学术月刊，是“中国科技核心期刊”统计源刊，是CSSCI扩展版来源期刊。

　　1 引言

　　技术的发展使得人们能够更迅速、便捷地获取到数字资源，不再局限于从图书馆获取纸质馆藏，使得图书馆消亡论散播开来。而伴随着全球对投资收益日益增长的关注，学术图书馆迫切需要证明其自身价值。美国大学与研究图书馆协会(Association of College and Research Libraries，ACRL)在此领域始终保持着高度关注。早在2009年，ACRL就联合田纳西大学和伊利诺伊大学香槟-厄巴纳分校主导了一项关于学术图书馆投资的价值、结果和回报的专题研究[1]。此后，《学术图书馆十大发展趋势(2010)》指出，“大学图书馆馆藏增长是由用户需求驱动的，用户驱动将成为一种常规的采购模式”，“图书馆将持续面临预算带来的挑战”，“对于计量评估的需求将会增加”[2]。《学术图书馆十大发展趋势(2016)》则明确提出“馆藏评估”已成为一种趋势，馆藏的“合理化”应加入和整合更多灵活和持续的评估[3]。图书馆需要重新思考馆藏评估职能，以优化预算管理，并确保馆藏能够快速响应且满足机构教学与科研的需求。

　　笔者简要回顾了数字资源商业模式顺应市场需求的发展变迁，重点介绍新形势下循证采购模式对学术传播供应链的影响，分析国外已有的实践案例，总结其特点及经验，以期为图书馆资源建设工作提供参考与引导。

　　2 采购模式发展历程

　　20世纪末21世纪初，馆藏建设由纸质资源向电子资源转换，传统采购岗位职责扩展为纸电采访并行。此后，以大宗交易(Big Deal)为主的电子资源采购模式开始逐步占领市场。大宗交易最早是一种在线期刊的集采方案。出版商将所有资源捆绑为一个不可拆分的整体，合同期限通常维持数年，并在其初始定价的基础上伴随一个年度涨幅[4]。由于初始价格优惠，资源打包形式简单明了，采购周期持续，大宗交易大大降低了双方的交易成本，迅速占領了市场。此后经济的不景气导致图书馆面临严峻的预算制约，一方面既希望保有大宗交易的覆盖广度和价值深度，一方面又希望寻求更具成本效益的替代方案，开始表现出对非传统采购模式如按次付费(Pay Per View，PPV)、用户驱动的采购(Patron Driven Acquisition，PDA)/需求驱动的采购(Demand Driven Acquisition，DDA)的强烈兴趣。

　　由于对流通率的积极影响，DDA和PDA在采购市场上逐步占据一席之地，相关研究不断扩大和深入。比如，爱荷华大学图书馆的案例指出PDA模式应预先设置启动支付的合理标准[5];加利福尼亚理工学院基于Kindle的PDA项目发现，本科生用户对该种模式更感兴趣[6]。同期也出现了系统研究PDA的专著。比如，《实施和管理用户驱动采购指南》一书介绍了实施PDA的完整流程，包括预算及周期、认证及授权、触发参数等，并展望了用户全面驱动馆藏发展的新时代[7];《顾客驱动的图书馆》则分析了数字时代馆藏和服务面对的技术环境、挑战、顾客偏好等[8]。当然，业界也存在不同的声音。英格兰和安德森认为，尽管PDA提供了利用率，但不一定能节约成本[9];利物浦大学通过建模评估发现，大宗交易比PDA/DDA更具成本效益[10];沃尔特则批判地指出PDA会对馆藏长期质量带来风险，图书馆员应主导资源选择，平衡用户需求[11]。

　　面对持续增长的预算压力，不仅图书馆需要证明其采购价值，出版商们也需要思考其利润率与成本回收周期。市场双方针对采购模式开始了新的探索与实践，从按需采购到循证采购(Evidence Based Acquisition，EBA)，也称为循证选择( Evidence Based Selection，EBS)，经历了一个迅速的转变。关于EBA和PDA/DDA的关联，业界和学界存在不同的看法。美国信息标准化组织(National Information Standards Organization，NISO)将循证采购界定为DDA的一种，又称为用量驱动采购(UDA)[12] 。而ACRL则认为EBA与DDA是两种不同的采购模式，但EBA是PDA 的一种具体形式[13]。笔者更偏向于将EBA作为一种新的市场运作模式。尽管EBA允许用户在约定期限内使用协议范围内的数字资源，但每次使用并不会触发实际采购，协议期满，图书馆将结合用量，适用符合实际需求的标准，选购与协议金额等值的资源享有永久使用权。

　　国际EBA已有不少成功的市场运作实践，而国内对循证采购的研究尚处于起步阶段，现有文献多为理论探讨及国外应用介绍，研究深度有所欠缺。比如，党洪莉梳理国外循证采购的起源与发展，以期开拓国内大学数字资源建设新局面[14]。卜玉敏和曲建升回顾了图情领域近五年的循证科学研究历程，核心主题集中在“图情机构服务及图书馆员的专业发展”和“证据来源及获取方法、技术”[15]。王春生介绍了国外数字资源循证采购模式的相关案例，并讨论了运作流程及关键性因素[16]。邓石等指出，循证采购为希望尝试DDA 项目但又缺乏财力和技术支持的出版商/经销商提供了一个可替代模式[17]。侯景丽则重点分享了国外图书馆联盟数字资源循证采购的实践经验。相对国际进展而言，国内研究较为薄弱，研究点较为分散，且尚无实践应用分享。

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