基于山东省电力行业的碳交易市场定价研究

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摘要：摘要：本文首先介绍当前我国各碳交易试点中碳排放权价格的发展现状，然后对当前碳交易市场碳排放权交易定价的理论基础及价格形成机制进行分析。各碳交易试点是我国碳市场建设的先行者，并且已经为全国碳交易市场的建设积累了宝贵的经验，但同时也存在定价效

　　摘要：本文首先介绍当前我国各碳交易试点中碳排放权价格的发展现状，然后对当前碳交易市场碳排放权交易定价的理论基础及价格形成机制进行分析。各碳交易试点是我国碳市场建设的先行者，并且已经为全国碳交易市场的建设积累了宝贵的经验，但同时也存在定价效率不高、市场机制发展不完善的问题。因此，依据各先行试点的碳市场建设取得的经验及教训，本文采用内在价值为基础的碳交易定价模型，以山东省电力行业为例对碳价进行一个合理的预测，并为完善当前我国碳定价策略提出合理的政策建议。

　　关键词：碳交易市场 价格形成机制 定价 电力行业

　　随着全球变暖这一生态环境问题的不断严重，人们越来越认识到温室气体的过度排放与气候变化之间存在着不可分割的联系。为了延缓这一趋势，各国在积极应对气候变化方面做出了自己的努力。中国作为世界上最大的发展中国家，积极承担减排责任。2020年9月，习近平同志在第七十五届联合国大会一般性辩论上郑重宣布，“中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争2030年前达到峰值。”要想碳达峰，光依靠行政命令手段难以实现，市场手段必不可少。因此，全国碳市场的建设要积极推动，其中，碳定价作为碳交易中至关重要的一环，我们在进行碳市场机制设置的过程中，必须要形成合理的碳定价以维持碳交易市场的稳定。电力行业是最先纳入全国碳市场的行业，因此本文以山东省电力行业数据为基础，对碳价进行一个合理的预测，以期为全国碳交易市场的建设提供合理建议。

　　一、试点碳交易市场发展现状

　　2012年，北京市率先启动了碳交易试点的建设工作，随后经批准设立的其他六个碳试点城市也逐渐展开了对交易试点的探索，2016年12月22日，福建省碳交易市场正式启动，至此，全国八个碳交易试点市场全面开展工作。北京作为最先启动试点建设工作的碳交易市场，设立了中国碳市场的第一个自愿减排标准——熊猫标准，也是当前试点省市中交易种类最丰富的一个试点市场。2019年，上海市纳入配额管理的单位全部完成2018年的配额清缴，连续六年实现100%履约。福建省作为全国第八个碳排放交易试点省份，在建设碳市场的过程中为全国碳交易市场的开展也积累了宝贵经验，作为全国森林覆盖率最高的省份，在发展林业碳汇方面具有较大优势，目前备案的项目共有15个，预计减排量271.68万吨。

　　虽然各试点碳市场都取得了较成功的进展，但是随着试点碳市场建设工作的不断推进，也逐渐出现了一些问题。比如说各试点市场之间自建设以来长期割据，规模小，管理分散，不利于形成统一的政策管理机制，也不利于全国统一碳交易市场的建设，给企业将来纳入全国碳交易系统造成了一定困难。而且，为了更好地参与全球碳交易市场建设，中国通过清洁能源发展项目机制积极开展与发达国家碳交易市场的合作。但由于我國碳交易定价机制还不够完善，在国际市场上缺乏碳定价权，致使我国在碳交易价格谈判中长期处于被动地位，低碳减排项目成交价格偏低。当前中国作为“非附件一国家”，不承担强制减排责任，国内CDM项目必须经过一些减排机构的认证才能顺利实现交易。中介机构的介入又进一步压低了国内CDM项目的价格，利润空间进一步被压缩。

　　因此，从试点碳市场的建设情况来看，虽然已经取得了不小的进展，但是依然存在着不少问题，尤其是碳交易定价权的缺失。碳交易定价机制的不完善，给国内碳交易市场的建设带来了一定的困难，在建设全国统一碳市场的过程中，对碳排放权进行合理定价成为关注的重点问题。

　　二、碳排放权定价的理论基础及价格形成机制

　　(一)理论基础

　　碳交易市场作为人为设定的一种市场，将二氧化碳这一原本没有价值的东西转变成了一种经济领域中具有资产属性的稀缺资源。正是由于稀缺性，使得二氧化碳的供需成为影响碳价的重要因素。

　　1.外部性理论。外部性是指企业或个人的活动会给其他社会主体带来的影响，这种影响有积极的一面，也有消极的一面，因此外部性可划分为正的外部性和负的外部性。其中，正的外部性是指企业或个人的行为能给其他主体带来好的影响，而其他主体不需要为自己所能享受到的好处支付报酬;负的外部性是指企业或个人的行为会给社会上其他主体带来一定的损失或者危害，而企业或个人并没有因自己给其他主体带来的损失付出相应的代价。基于此，碳排放行为对于整个人类社会来说就是一种负的外部性，在对碳排放进行控制以前，排放主体并没有为自己的排放行为付出代价，而这种外部性行为给大气带来了污染，进而危害人类社会。为了缓解这一问题，碳交易机制的提出给这种外部性行为提供了一种担责机制，也就是说排放二氧化碳的主体要为自己的排放行为承担相应的代价。

　　2.产权理论。产权是对经济所有权的一种法律表现，只有拥有了明晰的产权，才能使得物品的所有权、处置权有一个明确的主体。科斯指出，要用市场的手段来解决外部性问题，相较于庇古税这一政府直接干预的方式，市场化的手段具有更高的效率。科斯定理指出，产权不明晰是导致负外部性最主要的原因，并且如果交易成本是非零的，通过界定产权，就可以在市场机制的作用下实现外部成本的内部化。因此，把碳排放权界定成为企业的一种合法权利并且由于这种权利的稀缺性，使得碳排放权成为一种可交易的稀缺资源，在实现环境产权界定的同时，能有效减少碳排放。科斯定理的提出，给碳排放交易理论的形成奠定了基础。

　　(二)价格形成机制

　　当前国际社会有两种碳交易体系，分别是自愿减排体系和强制减排体系，其中主要的碳定价机制是总量管制及贸易体系、碳税以及基准与排放额度。自愿减排体系主要采用的是基准与排放额度，而强制减排体系则采用的是总量管制和贸易体系。由于我国是非附件一国家而且是发展中国家，我们所开发的清洁能源机制仍是我国碳交易市场中最主要的形式，而且作为国际碳交易市场中CDM项目最大的卖方，形成合理的碳定价对于中国碳交易市场来说至关重要。

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