斯坦福大学技术创新影响力及优势的利计量研究

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摘要：摘要：探索斯坦福大学技术创新影响力及其创新优势，对提升我国高校科技创新水平具有重要的借鉴意义。基于INCOPAT全球知识产权数据平台获取的11547条数据，选取专利申请量和专利阶L度指标，结合技术创新影响力指数的数学模型和信息可视化技术，探究斯坦福大学

　　摘要：探索斯坦福大学技术创新影响力及其创新优势，对提升我国高校科技创新水平具有重要的借鉴意义。基于INCOPAT全球知识产权数据平台获取的11547条数据，选取专利申请量和专利阶L度指标，结合技术创新影响力指数的数学模型和信息可视化技术，探究斯坦福大学技术创新的影响力及其创新优势。研究结果显示斯坦福大学技术创新的影响力远远高于世界总体水平，影响力指数随时间呈明显的周期性变动;技术创新的优势领域集中在C(化学、冶金)、A(人类生活必需)、G(物理)、H(电学)四个IPC部类的46个技术领域。

　　关键词：斯坦福大学;技术创新影响力;技术优势;专利计量

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　　0 引言

　　创新型国家是以技术创新为经济社会发展核心驱动力的国家。高校作为科技成果和专利产出的重要来源，是科技创新的重要基地。探索并测度世界高校科技创新的典范——斯坦福大学的技术创新影响力及其创新优势，对提升我国高校科技创新水平，加快一流大学和一流学科建设具有重要的理论意义和实践意义。斯坦福大学不仅是一所享誉世界的研究型大学，更是高科技产业的孵化器。然而在二十世纪上半叶，它还是一所名不见经传的地方性院校。

　　第二次世界大战之后，斯坦福大学异军突起，迅速发展成为当今世界上最顶尖大学之一。斯坦福大学的崛起也因此成为学界研究的对象，学者们从不同角度多层面考察斯坦福大学的发展历史[1]、斯坦福与硅谷的双赢模式[2]、产学研合作以及协同创新经验[3-4]、科技管理机制[5]、科技成果转化机制及技术授权办公室(0mce ofTechnology Licensing，OTL)的中介作用[6]等，全方位发掘斯坦福大学的成功经验。在本项研究中我们以斯坦福大学申请的专利作为研究对象，对其创新能力进行量化测度，揭示斯坦福大学技术创新的世界影响力以及技术创新优势，以期为我国研究型大学科技创新能力的提升提供一些有价值的量化参考。

　　反映技术创新能力的一个重要方面就是专利的申请，一个机构申请专利的数量和质量在一定程度上是其技术创新能力的直接体现。专利作为科技发明和技术创新的直接产物，目前已成为测度技术创新的一个重要指标[7]。表1展示了一些典型文献的研究状况。

　　2002年，美国的Breitzman等提出运用专利引文分析方法研究产业和企业的技术创新能力以及并购活动的技术价值评估[8]。Nordensvard等以风能领域作为案例，运用专利引文网络分析方法对新兴经济体(中国、印度、巴西和南非)的科技创新能力进行研究，并与该领域创新核心国家(美国、德国和丹麦)进行比较[9]。

　　Sorensen等通过半导体和生物技术领域的专利申请行为研究了组织老化与创新过程之间的关系[10]。Lacasa等运用专利指标和网络分析手段研究了中国太阳能光伏领域技术发展与创新能力的国际地位[11]。石秀等运用专利信息分析方法，构建了中国新能源汽车产业技术创新的概貌[12]。刘云等运用专利计量方法对全球碳纳米管领域技术创新特征进行分析，对中国碳纳米管领域重点技术发展方向提出建议[13]。

　　本研究拟解决的主要问题如下：第一，斯坦福大学技术创新能力怎样测度?全球影响力如何?第二，斯坦福大学技术创新的主要领域范围是怎样的?其技术优势显现在哪些领域?

　　1 数据来源与研究方法

　　1.1 数据来源

　　本项研究数据来源于北京合享智慧科技有限公司开发的INCOPAT科技创新情报平台[14]，这是中国首个拥有自主知识产权的专利数据库。在2017年由国家知识产权局举办的首届知识产权工具比赛中，INCOPAT获碍总冠军。INCOPAT的优势首先是数据量大，涵盖112个国家(地区)的1.2亿件专利数据;其次，更新速度快，48小时内数据实时动态更新，每24小时约有1.5万件专利数据进入系统平台;第三，数据加工更为全面和专业，INCOPAT系统里240個加工字段可供检索，输入中文就可以看到全球的专利布局情况。因此，我们选取该专利数据库作为数据检索源。

　　为获得精准全面的研究数据，我们对INCOPAT专利数据平台进行反复试验，并向平台专家进行咨询，制定出精准的检索公式。由于专利的授权与运营具有迟滞性，因此研究所用数据截至2015年，检索日期为2018年7月30日。在对检索出的初始数据进行去噪、过滤与规范化处理之后，共得到斯坦福大学申请的专利数据11547条。

　　这11547条专利数据的年度分布极不均匀，1980年以前申请的专利总和只有410件。1980年拜杜法案实施后，联邦政府规定大学获资助所产生的发明专利，其所有权可以归大学所有。这一规定极大地促进了美国各大学技术转移体制的建立，也引发了斯坦福大学专利申请的热潮。1981年斯坦福大学的专利申请数便由1980年的21件上升到68件，1982年达到179件，之后斯坦福大学便进入专利申请的快车道。

　　1.2 主要研究方法

　　在对斯坦福大学技术创新能力进行研究时，我们首先对INCOPAT中的独特字段“专利价值度”进行描述性统计分析，并与世界总体专利的技术价值分布进行比较，测度斯坦福大学技术创新的技术价值。然后以CHI Research公司提出的机构技术影响力评价指标体系作为理论基础，构建测算斯坦福大学技术创新影响力指数的数学模型，揭示斯坦福大学技术创新影响度及其动态变化特征。

　　YTIIi(Year Technology Influence Index)表示斯坦福大学第i年技术创新年度影响力指数，Ni为第i年最具影响力专利数，Ni为第i年非零被引专利总数，Nh为研究时段内最具影响力专利数，Na为研究时段内非零被引专利总数

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