基于BPPSO优化模型的高新企业技术项目选择研究

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摘要：摘 要：技术产品的市场寿命趋短与技术功能复杂等特点，决定了技术项目选择对高新企业的发展和壮大产生着重要影响。基于高新企业技术项目选择的内在要求，在改进粒子群优化算法基础上，结合高新企业技术项目选择的实际，构建了粒子群神经网络优化模型(BPPSO)

　　摘 要：技术产品的市场寿命趋短与技术功能复杂等特点，决定了技术项目选择对高新企业的发展和壮大产生着重要影响。基于高新企业技术项目选择的内在要求，在改进粒子群优化算法基础上，结合高新企业技术项目选择的实际，构建了粒子群神经网络优化模型(BPPSO)，并通过实证分析检验了理论模型的有效性。实证计量分析表明，所建理论模型与方法以其易实现、高精度和收敛快等优点，在实际问题解决中表现出显著的优越性。基于上述研究，对高新企业技术项目选择的战略模式提出建议，以期为提升企业技术核心竞争力提供决策参考。

　　关键词：高新企业;技术创新;粒子群神经网络优化模型(BPPSO);技术成熟度

　　《湖南科技大学学报》(社会科学版)(双月刊)创刊于1999年，是由湖南省教育厅主管、湖南科技大学主办的人文社会科学综合性学术理论刊物。

　　创新驱动是提高经济发展质量的第一动力。全球经济发展表明，技术创新与技术选择作为生产力的核心要素，正影响着人类社会中的各个方面。随着关键技术竞争的日趋激烈，任何国家在面临资源环境压力和经济社会可持续发展的进程中，不可避免地面临如何通过技术创新进行合理的资源配置以及实施什么样的技术战略以占领技术的制高点等重要课题。

　　从宏观层面来讲，技术选择主要研究国家创新驱动相关政策对行业与企业技术结构、技术体系、产品结构及产业结构等的影响，然后从众多的技术领域中选择优先扶持产业的关键技术项目(体系)。从微观方面来讲，现代企业竞争的关键在于对技术项目的选择及应用，技术功能的先进性、经济效益合理性及方案的可行性等往往构成技术方案决策的依据。具有较强市场竞争力并日益发展壮大的企业，也往往是那些善于进行技术选择与创新，并进行合理资源配置的企业。

　　魏庆文等研究发现技术创新是创新驱动的核心[1]，袁航和茶洪旺研究表明创新贡献度主体经历了从研发机构→高等学校→规模以上工业企业的让渡历程[2]，陶长琪、彭永樟认为企业尤其是高新企业已成为经济增长动力转换的主体，由技术选择所产生的技术能力在企业战略导向中发挥着越来越重要的作用[3]。高新技术企业作为以R&D活动、产出高新技术与高新技术产品为主的知识、技术和资金密集型企业，引导着区域与行业的整体技术方向[4]。目前各行业技术迭代整体加速、高技术企业产品市场寿命趋短与功能复杂等特点，决定了技术项目选择对高新技术企业的发展和壮大有着重要的影响[5]。

　　为了使企业技术项目成功实施，前提就是要选择正确适宜的技术项目[6]，而现有的大多由领导拍板的技术选择方法，其本身固有的较大主观性偏差，使技术项目选择的理论模型与方法研究显得尤为重要[7]。鉴于此，结合高新企业技术项目选择的实际，本文通过改进粒子群优化算法[8]，构建粒子群神经网络优化模型(BPPSO)，并通过实例应用，以期为企业技术项目选择提供决策参考。

　　1 高新企业技术项目选择的影响因素及评价指标体系

　　高新技术相比传统技术具有核心性、前沿性和尖端性等特点，由这些技术而形成的技术产业被称为高技术产业。而从事高新技术研发与推广应用的高新企业与传统企业也表现出明显不同的特征：一是产品技术含量高、附加值高、企业超常规发展;二是R&D实力较为雄厚，高素质科技人员比例大;三是高风险与高收益并存;四是知识产权等无形资产已成为企业的核心资产;五是核心技术研发与管理已成为所有管理的中心工作。高新企业需要高额资金投入、长期的基础研究、充足的原材料供应、先进高端的设施设备，同时还要面对动荡不定而又竞争激烈的市场环境，而且国家的宏观政策调控也对高新企业产生非常大的影响。因此，高新企业技术项目选择的复杂性、动态性、连续性都使得企业在技术项目选择时不能轻视，技术项目选择成功与否不仅决定着企业能否盈利，甚至有时会影响到企业的存亡。基于高新企业技术选择的独特性，我们分别从影响高新技术企业的内部劳动力条件、资源禀赋以及整个行业及产业的外部环境，来探求影响高新技术企业做出技术项目选择的内外影响因素。

　　1.1 影响高新企业技术项目选择的内外部因素

　　1.1.1 劳动力。高新技术企业与传统企业最大的不同点就是它采用的一般是最前沿的技术群，技术的先进性、创新性比较强，产品的技术含量高，且拥有比较雄厚的研发实力。这些特点决定了它对企业人员知识素质、创新能力及技术熟练程度等有很高的要求。人力是高新技术企业的基础条件，企业要想有长远的发展，劳动力的作用举足轻重。

　　1.1.2 资源禀赋。高新技术企业另一个重要的特点是技术设备的先进性和获取信息的迅捷性。资源禀赋给技术项目的实施提供了强力的物质保障，固定投资的比例、用于研发的投入与销售收入占比、技术的生命周期长短、企业设备与技术项目的匹配、原材料供应提供能力、信息网络的先进程度、相关产业的配套程度以及企业自身对技术的管理能力等都是企业自身的资源禀赋，这些决定了可否为技术项目提供很好的物质支撑。因此，企业在选择技术项目时，须考虑自身的资源禀赋与技术水平，而非盲目地选择最先进的技术项目。只有把自身的资源禀赋和拟选择的技术项目结合起来，才能保证技术项目的成功实施。

　　1.1.3 内部风险。高风险与高收益并存是高新技术企业的一个重要特点，技术的前沿性可让企业具有核心竞争力，获取高额的利润回报。但拟实施的技术项目一旦不成功，带来的风险和损失也将是巨大的。财务资金来源、现金流量充足性、技术引进或研发的持续性、技术瓶颈如何突破等都是需要考虑的问题。

　　1.1.4 外部环境。一个技术项目能否顺利进行，外部政策和市场环境也是一个重要方面。国家政策对某领域技术的支持力度为企业技术项目的发展前景提供了依据，相关法律法规是否完善也决定了技术项目应用所能得到的法律保障程度，市场竞争对手的多寡强弱以及市场的饱和程度等都为企業选择技术项目提供了决策依据。另外，企业如果能有技术联盟共同攻克技术难关，一起承担风险，则企业可能会有更大的抗风险能力。

　　1.1.5 企业自身的技术战略。由于各企业所处的发展阶段不同、面临的市场和行业环境不同、企业自身的战略目标不同，企业在进行技术项目选择的时候，偏好也会不同。根据不同的技术项目分类，有些企业偏重于选择实验室阶段的技术项目，以抢占技术的最前端;而有些企业则偏重于选择批量生产的技术项目，以降低技术项目的风险等。

　　1.2 技术项目选择的评价指标体系构建

　　构建技术项目选择的指标体系主要考虑3个方面：其一，应当考虑哪些因素;其二，对技术项目选择产生影响的因素有哪些;其三，这些因素产生的影响有多大。结合全面的分析，虽然影响因素很多，但总的来说，可以主要考虑两个方面的因素来构建指标体系：一是企业自身所具备的资源禀赋，也就是内部环境;二是企业所面临的外部环境。参考国内外众多文献可知，国内外学者围绕各自需要构建了一些技术创新模式选择的相关指标[9-11]，这些指标体系都具有一定的参考价值，但往往多针对具体行业[12-13]、特定国别[14-15]、特定类型企业[16-18]等，并不适用于高新企业技术项目选择的指标体系，不能直接套用。因此，结合研究要求，在构建指标体系时，首先确立总的目标层，以明确技术项目选择要实现的目标与达到的标准。然后再分解为子目标，都有哪些因素会影响总目标的结果，子目标可以再往下逐级分解。经过综合考虑，我们选择确定了如下指标体系。

　　①内部因素

　　[x1]：全员劳动生产率。用一定区域内的GDP/平均就业人数表示。技术项目的选择不仅取决于要素的结构，更加与要素水平的相对价格息息相关，全员劳动生产率用于评价企业内人员方面的要素水平的价格。

　　[x2]：研发人员比例。研发人员的比重大小直接决定了高新技术企业的研发水平与创新能力，研发人员比例=研发人员数量/企业总人数。

　　[x3]：熟练劳动比例。熟练劳动是指在本企业工作满一年以上的员工，其比例对技术项目的应用产生重要影响，熟练勞动比例=熟练劳动数量/员工总人数。

　　[x4]：固定投资比例。固定资产比例也是要素禀赋结构是否合理的重要体现，用于评估企业固定资产投资是否适度。固定投资比例越高，则企业的风险就越大，进行技术项目选择就要受到限制。固定投资比例=固定投资/销售收入。

　　[x5]：R&D投入占比。该比例反映企业对技术项目研发的重视程度，同时也是衡量企业潜在创新能力的重要指标。R&D费用占比=R&D投入/销售收入。

　　[x6]：技术项目生命周期。技术项目生命周期决定了企业可接受技术项目的最长时间范围，对企业进行技术项目的选择有重要的参考价值。技术项目的周期越长，企业承担的相应的风险也越高。本文划分了5个等级：8年以上、6～8年、4～6年、2～4年、0～2年。

　　[x7]：设备水平。现有的企业生产设备对技术项目要求的满足程度如何等。

　　[x8]：原材料供应。原材料的供应速度和质量既对生产成本产生影响，也会影响到产品的生产效率和产品的质量，从而对企业未来发展产生影响。

　　[x9]：信息网络水平。其水平的高低直接决定了企业在信息化社会中的生存发展，对高新技术企业而言，必须考虑企业获取有效信息并对信息进行分析运用的整合能力。

　　[x10]：配套能力。任何一项技术都不是独立存在的，技术项目的应用需要与其配套的相关技术和生产设备。如果企业拟实施技术项目与自身的技术水平和生产设备相匹配，则有助于节省新技术学习和掌握所需耗费的大量人力与财力，推进技术项目的实施进展。同样分为5个等级：很高、较高、一般、较低、很低。

　　[x11]：技术管理能力。高新企业技术项目对项目管理者的理念与经验将会有严格的要求。同样将项目技术管理者的保障能力由高到低划分为5个等级。

　　[x12]：技术风险。任何一项新的技术都存在风险，例如，技术研发的方向调整会导致前期投入成为沉没成本，其大小直接决定了企业技术项目的选择及实施。

　　[x13]：经营风险。高新企业的经营风险要明显高于传统行业的一般企业，这也将对技术项目选择偏向产生影响。

　　[x14]：财务风险。从投资决策的角度来说，财务风险大小对技术项目投资起着至关重要的作用。

　　②外部因素

　　[x15]：政府支持力度。相关政府部门的政策指导性意见，尤其是颁布的一些优惠性政策或者减免性条例等政策性倾斜会给予一些技术项目以鼓励。如果企业能把握好政府对技术项目的偏向，来自政府的支持往往会影响到企业的技术选择决策。同样，如果选择政府严禁的污染较为严重的技术项目，就算是经济利润再客观，这样的技术项目也很难获得审批。

　　[x16]：法律完善程度。任何一个新的技术项目，无论是技术创新还是引进，都会涉及法律方面的问题，如果拟实施的技术项目领域法律法规相对完善，则会对技术项目的实施有很好的保障作用。

　　[x17]：竞争者压力。如果竞争对手较多，则企业选择的新技术就很难在市场上站稳脚。因而竞争者压力也是影响技术项目选择的风险因素。

　　[x18]：市场饱和度。如果新的技术项目在市场仍然是个空白，说明未来很长一段时间内，市场空间的潜力巨大;如果拟引进技术项目的市场已趋于饱和，再引进这样的技术则要承担较大的风险。

　　[x19]：技术联盟。技术联盟一般指企业、高校、科研院所等通过合作关系，建立产学研一体的研究中心，或者企业之间形成相互依赖的技术上的关联，这样的体系对技术项目的顺利实施有较大的保障作用。

　　[x20]：技术战略。企业选择技术项目时会受到企业自身战略规划的影响，选择技术领先战略还是追随战略要跟企业整体的战略规划相关联。

　　[x21]：技术类型。技术项目的大体类型可分为劳动密集型、资本密集型和知识技术密集型，企业进行技术项目选择时，须根据自身的条件和优势进行选择。

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